原標(biāo)題：華泰證券收央行千萬元罰單 因存未按規(guī)履行客戶身份識別義務(wù)等三大違法違規(guī)行為 來源：中國證券報

中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）央行網(wǎng)站2月14日發(fā)布消息稱，因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易等違法行為，華泰證券及四名相關(guān)負(fù)責(zé)人被央行罰款合計1027萬元。

具體來看，華泰證券此次被央行罰款1010萬元；時任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財富管理部總經(jīng)理孟慶林、時任華泰證券運營中心總經(jīng)理戴斐斐、任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富對華泰證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易等違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，分別被央行罰款4.5萬元；時任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟對華泰證券未按規(guī)定報送可疑交易報告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被央行罰款3.5萬元。