原標(biāo)題：央行一天公布逾5200萬巨額罰單，三機(jī)構(gòu)被罰過千萬

新京報(bào)訊（記者 程維妙）2月14日，央行一口氣公布了三份巨額罰單，民生銀行、光大銀行、華泰證券分別被罰2360萬元、1820萬元、1010萬元；同時，三家機(jī)構(gòu)共24位相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰1-8萬元不等，罰單總額超過5200萬元，作出處罰的日期均為2月10日。

具體來看，民生銀行和光大銀行均因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易等四類違法行為被罰；華泰證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易等三類違法行為被罰。這些行為都違反了《中華人民共和國反洗錢法》。

兩家銀行被罰人員包括時任的法律合規(guī)部副總經(jīng)理、法律合規(guī)部反洗錢處處長、信用卡中心副總經(jīng)理、信用卡中心審批部總經(jīng)理、運(yùn)營管理部結(jié)算管理處處長、內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理、信息科技部副總經(jīng)理等。華泰證券被罰人員包括時任的經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理、運(yùn)營中心總經(jīng)理、信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人和合規(guī)法律部副總經(jīng)理。

新京報(bào)記者 程維妙 編輯 李薇佳 校對 陳荻雁