來源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）
GPLP犀牛財(cái)經(jīng)獲悉，2月14日中國人民銀行官網(wǎng)披露了27張罰單，涉及三家金融機(jī)構(gòu)：華泰證券（601688.SH）、光大銀行（601818.SH）、民生銀行（600016.SH）涉及金額達(dá)5300多萬元。
GPLP犀牛財(cái)經(jīng)詳細(xì)查閱罰單了解到，此次三家金融機(jī)構(gòu)被罰是因反洗錢工作不到位，主要集中在四大方面：一是未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；二是未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；三是未按規(guī)定履行報(bào)送可疑交易義務(wù)；四是與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
不過值得注意的是，此次處罰并不是針對金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)，而是對其總部進(jìn)行處罰。同時還涉及到運(yùn)營管理部、金融市場部、內(nèi)控合規(guī)部、法律合規(guī)部、信息科技部、信用卡中心、小微金融等多個部門的高管，范圍較廣。
華泰證券總部被罰款1010萬元；時任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理孟慶林被罰款4.5萬元；時任華泰證券運(yùn)營中心總經(jīng)理戴斐斐被罰款4.5萬元；時任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟被罰3.5萬元；時任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富被罰4.5萬元。華泰證券總計(jì)被罰款1027萬元。
來源：中國人民銀行官網(wǎng)光大銀行總部被罰款1820萬元，時任光大銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理黃章任被罰3.5萬元；時任光大銀行法律合規(guī)部反洗錢處處長于寶一被罰2.5萬元；時任光大銀行信用卡中心副總經(jīng)理柴如軍被罰3.5萬元；時任光大銀行信用卡中心副總經(jīng)理黃丹被罰3.5萬元；時任光大銀行信用卡中心審批部總經(jīng)理王山被罰2.5萬元；時任光大銀行運(yùn)營管理部結(jié)算管理處處長楊梅被罰3.5萬元；時任光大銀行運(yùn)營管理部副總經(jīng)理王小蓉被罰3.5萬元；時任光大銀行零售業(yè)務(wù)部內(nèi)控運(yùn)營處處長、總經(jīng)理助理張佳寧被罰1萬元。光大銀行總計(jì)被罰1843.5萬元。
來源：中國人民銀行官網(wǎng)民生銀行被罰款最多，涉及罰單達(dá)到13張。其中，民生銀行總部被罰2360萬元；包括時任民生銀行運(yùn)營部總經(jīng)理助理王海峰在內(nèi)的12位高管被處罰總額45萬元。民生銀行被罰總計(jì)2405萬元。
來源：中國人民銀行官網(wǎng)2020年以來，中國人民銀行多次在工作會議強(qiáng)調(diào)，將進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)，繼續(xù)強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管力度。
