關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

東方證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分，合規(guī)部內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，承擔(dān)財(cái)富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。二是部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，近三年僅開展過1次。五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足，2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項(xiàng)問題中，有22項(xiàng)尚未完成落實(shí)規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日