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平安銀行理財(cái)子公司登場,廣發(fā)、東方證券合規(guī)業(yè)務(wù)吃罰單

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-01-04 16:26:27    瀏覽次數(shù):68
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原標(biāo)題:平安銀行理財(cái)子公司登場,廣發(fā)、東方證券合規(guī)業(yè)務(wù)吃罰單 來源:界面新聞作者:崔秋陽現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品新規(guī)要出臺,“類貨基”占比不得超過30%日前中國銀保監(jiān)會(huì)、中國人民銀行發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范現(xiàn)金管理

原標(biāo)題:平安銀行理財(cái)子公司登場,廣發(fā)、東方證券合規(guī)業(yè)務(wù)吃罰單 來源:界面新聞

作者:崔秋陽

現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品新規(guī)要出臺,“類貨基”占比不得超過30%

日前中國銀保監(jiān)會(huì)、中國人民銀行發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品管理有關(guān)事項(xiàng)的通知(征求意見稿)》(簡稱《通知》)提出,同一銀行,“類貨基”產(chǎn)品的占比不得超過其全部理財(cái)產(chǎn)品月末資產(chǎn)凈值30%。業(yè)內(nèi)人士反映,無論是對銀行理財(cái)子公司還是對原有銀行資管中心來說,整改難度較大。

中金公司的研報(bào)指出,銀行現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品是資管新規(guī)和理財(cái)新規(guī)出臺之后承接理財(cái)老產(chǎn)品的主要產(chǎn)品,其規(guī)模增長迅速,這類“類貨基”產(chǎn)品占凈值型新理財(cái)產(chǎn)品的七成左右。

如果按照“現(xiàn)金管理類產(chǎn)品的月末資產(chǎn)凈值,合計(jì)不得超過其全部理財(cái)產(chǎn)品月末資產(chǎn)凈值的30%”的新規(guī)定,銀行系理財(cái)降規(guī)模是大概率事件。以目前產(chǎn)品體系看,貨幣基金和銀行結(jié)構(gòu)性存款最有可能承接這部分資金。

平安銀行理財(cái)子公司壓軸登場,與平安銀行平級

2019年12月31日晚,平安銀行發(fā)布公告稱,獲中國銀保監(jiān)會(huì)批復(fù),同意該行籌建平安理財(cái)有限責(zé)任公司(下稱“平安理財(cái)”)。

至此,平安銀行成為繼光大銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、中信銀行后第五家獲批籌建理財(cái)子公司的股份制銀行?;I建工作完成后,該行將按照有關(guān)規(guī)定和程序向中國銀保監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請。

根據(jù)監(jiān)管批文,平安銀行理財(cái)子公司的名稱最終為平安理財(cái)。這個(gè)名稱也透露出平安理財(cái)與其他理財(cái)子公司的差異——與其他銀行理財(cái)子公司設(shè)在銀行之下不同,平安理財(cái)屬于平安集團(tuán)一級子公司,與平安銀行平級。

據(jù)了解,平安理財(cái)注冊資本為50億元,其配備人員享受的待遇與平安銀行平級,目前已有多位專業(yè)人才從平安其他子公司調(diào)往平安理財(cái)。

2020第一批銀行罰單公布,光大等5家銀行中招

1月2日,2020年針對銀行業(yè)的首批罰單正式披露,其中有8張為銀行處罰信息公開表,涉及5家銀行分支機(jī)構(gòu)及3位相關(guān)責(zé)任人。

具體來看,光大銀行揚(yáng)州分行違規(guī)發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于項(xiàng)目建設(shè),被中國銀保監(jiān)會(huì)揚(yáng)州監(jiān)管分局處以25萬元罰款;江蘇阜寧農(nóng)商行因部分貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確,被中國銀保監(jiān)會(huì)鹽城監(jiān)管分局處以30萬元罰款。

除江蘇轄區(qū)的兩家銀行外,安徽轄區(qū)也有三家銀行領(lǐng)到罰單:2農(nóng)商行、1村鎮(zhèn)銀行合計(jì)遭罰105萬。

從違法違規(guī)內(nèi)容看,貸款實(shí)際用途管控不嚴(yán)格、授信業(yè)務(wù)違規(guī)、貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確等問題仍為監(jiān)管重點(diǎn)。

廣發(fā)證券、東方證券遭罰,合規(guī)已成監(jiān)管重點(diǎn)

1月3日,證監(jiān)會(huì)對廣發(fā)證券和東方證券出具行政處罰措施。

具體來看,證監(jiān)會(huì)在檢查廣發(fā)證券合規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn),廣發(fā)證券在合規(guī)領(lǐng)域存在四大問題,分別是具有3年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)人員數(shù)量占比不足1.5%;部分投行異地團(tuán)隊(duì)未配置專職合規(guī)人員;部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平;合規(guī)考核獨(dú)立性不足;部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

同樣,證監(jiān)會(huì)在對東方證券進(jìn)行檢查時(shí)也發(fā)現(xiàn),東方證券在合規(guī)領(lǐng)域也存在未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴(yán)格區(qū)分;部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平等問題。由此看來,監(jiān)管層對于券商合規(guī)的監(jiān)管態(tài)度日益趨嚴(yán)。

此外,在過去的半個(gè)月時(shí)間里,還有西南證券、招商證券、浙商證券、國元證券、華林證券等5家證券公司同樣因合規(guī)問題被罰。

東亞聯(lián)豐投資正式進(jìn)軍中國,成為華南首家WFOE PFM

近日,東亞聯(lián)豐投資管理(深圳)有限公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成外商獨(dú)資證券投資基金管理人(WFOE PFM)登記備案,正式進(jìn)軍中國市場。

值得注意的是,該私募還是華南首家WFOE PFM,此前的22家外資私募都注冊在上海。東亞聯(lián)豐投資(深圳)的落戶,使前海成為繼上海后全國第二個(gè)海外資管機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立全資子公司的自貿(mào)區(qū)。

該私募同樣擁有強(qiáng)大的股東背景,其控股股東東亞聯(lián)豐投資,是香港東亞銀行及德國德聯(lián)豐投資成立的合營公司。

工商注冊信息也顯示,東亞聯(lián)豐投資(深圳)的注冊資本是200萬美元,實(shí)繳70%,其由東亞聯(lián)豐投資管理有限公司(簡稱東亞聯(lián)豐投資)100%持股。

 
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