新浪財(cái)經(jīng)訊 新浪股民維權(quán)平臺(tái)自上線以來共接到39197條股民維權(quán)單，1月新浪股民維權(quán)平臺(tái)律師接單量近六百單。

本月有1家上市公司索賠案件終審判決下達(dá)，湖北省高院判決武漢凡谷索賠案投資者終審勝訴。華澤退的第一批索賠投資者收到了一審判決書，成都中院裁定股民勝訴，其中國(guó)信證券對(duì)華澤退的賠償義務(wù)在40%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，瑞華所對(duì)華澤退的賠償義務(wù)在60%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

1月有4家上市公司收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，這4家公司為永清環(huán)保（永清環(huán)保維權(quán)入口）、*ST中捷（*ST中捷維權(quán)入口）、*ST步森（步森股份維權(quán)入口）、亞太藥業(yè)（亞太藥業(yè)維權(quán)入口），其中*ST中捷、*ST步森、亞太藥業(yè)這3家上市公司均是浙江省的上市公司。另外，本月還有5家上市公司收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，即ST銀億（ST銀億維權(quán)入口）、輝豐股份（輝豐股份維權(quán)入口）、ST新光（ST新光維權(quán)入口）、康達(dá)爾（康達(dá)爾維權(quán)入口）、*ST東南（*ST東南維權(quán)入口），除了康達(dá)爾是因?yàn)槲茨茉诜ǘㄆ谙迌?nèi)披露2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告收到證監(jiān)會(huì)行政處罰之外，其余4家上市公司均因不同原因的違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

武漢凡谷索賠終審勝訴 參與索賠投資者人數(shù)不多

武漢凡谷（武漢凡谷維權(quán)入口）于2018年3月收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，根據(jù)行政處罰顯示武漢凡谷在2016年半年報(bào)和三季報(bào)中存在虛假信息披露行為。此前，在2019年8月武漢中院一審判決投資者勝訴，隨后武漢凡谷提起上訴，湖北省高級(jí)人民法院最終終審駁回武漢凡谷的上訴，投資者獲得勝訴。

相比其他索賠案件，參與武漢凡谷索賠的投資者人數(shù)不多，據(jù)武漢凡谷2019年半年度報(bào)告顯示，截至2019年6月30日僅有75名投資者起訴武漢凡谷要求索賠。不過在武漢凡谷一審?fù)顿Y者獲得勝訴后，也有不少投資者陸陸續(xù)續(xù)加入索賠。

據(jù)上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師介紹，在2019年12月，由王智斌律師代理的26位投資者的訴訟材料已遞交相關(guān)材料至武漢市中院并獲得法院當(dāng)場(chǎng)受理，該26位投資者共計(jì)索賠168萬余元，人均索賠6萬余元。

王智斌律師表示，武漢凡谷索賠案件的可索賠投資者范圍為2016年8月27日至2017年3月24日期間買入武漢凡谷，并且截止2017年3月24日仍持有該股票的投資者，本案訴訟時(shí)效非常充裕，符合條件的投資者有充分的時(shí)間參加訴訟。

4家上市公司遭立案調(diào)查 浙江證監(jiān)局執(zhí)法力度趨嚴(yán)

本月有亞太藥業(yè)、*ST步森、*ST中捷、永清環(huán)保這4家上市公司遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。除了永清環(huán)保為湖南省的上市公司之外，亞太藥業(yè)、*ST步森、*ST中捷這3家均為浙江省的上市公司，加上2019年12月遭到浙江證監(jiān)局立案調(diào)查的ST華儀、ST華鼎，短短2個(gè)月時(shí)間有5家浙江省的上市公司遭浙江證監(jiān)局立案調(diào)查，可見浙江證監(jiān)局執(zhí)法力度加大、對(duì)于上市公司違規(guī)行為監(jiān)管嚴(yán)格。

2020年1月1日晚間，亞太藥業(yè)發(fā)布公告稱于前日收到了立案調(diào)查書，亞太藥業(yè)成為2020年首家被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的上市公司，江蘇博愛星律師事務(wù)所章祥兵律師表示，亞太藥業(yè)索賠條件暫定為：上市后到2019年12月31日之間買入亞太藥業(yè)股票，且在2019年12月31日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者。根據(jù)《證券法》和最高人民法院司法解釋，上市公司因信息披露違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，受損投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。

*ST步森、*ST中捷2家上市公司均處在保殼的關(guān)鍵時(shí)期，其中*ST步森此前發(fā)布的2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，2019年披星戴帽的*ST步森扭虧為盈，在報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市股東的凈利潤(rùn)約2700萬元至4000萬元，而上年同期為虧損1.93億元。

立案調(diào)查對(duì)于力爭(zhēng)保殼的上市公司來說并不是好消息，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師表示，*ST中捷索賠條件暫定為：2020年1月16日前買賣過該股票，并在2020年1月16日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者。廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師認(rèn)為：如果*ST步森因涉嫌信披違規(guī)最終被證監(jiān)會(huì)作出正式處罰，初步暫定，部分在2020年1月14日收盤時(shí)仍持有*ST步森的推定受損投資者或有望索賠（最終索賠條件須以證監(jiān)會(huì)處罰決定和法院認(rèn)定為準(zhǔn)）。

華澤退一審判決下達(dá) 中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

備受各界關(guān)注的華澤退于1月初收到一審判決書，原告代理律師廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華表示，法院判令華澤賠償股民馮某37011.61元、國(guó)信證券對(duì)華澤的賠償義務(wù)在40%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)華澤的賠償義務(wù)在60%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（華澤退維權(quán)入口）

2015年11月24日，華澤公告接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露不實(shí)等證券違法違規(guī)，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。2018年1月31日，華澤退收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰書，主要違法事實(shí)如下：未在年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況；定期報(bào)告存在虛假記載；未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

2018年6月19日和2018年12月29日，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)國(guó)信證券和瑞華事務(wù)所下發(fā)行政處罰書，違法原因均為未在華澤退報(bào)告中勤勉盡責(zé)，出具了虛假記載的審計(jì)報(bào)告。

劉國(guó)華律師介紹，根據(jù)法院一審判決，華澤退的索賠條件為：在2014年1月10日到2017年7月7日之間買入華澤鈷鎳股票，并在2017年7月7日后賣出或繼續(xù)持有股票的受損投資者。

*ST東南、輝豐股份等收到行政處罰 投資者可啟動(dòng)索賠

1月份共計(jì)5家上市公司收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，包括：ST銀億、輝豐股份、ST新光、康達(dá)爾和*ST東南，其中康達(dá)爾違規(guī)情況較輕，主要違規(guī)內(nèi)容為未能在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告及第一季度報(bào)告。

2020年1月1日，*ST東南發(fā)布關(guān)于收到《行政處罰決定書》的公告，公司因信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)處罰，成為2020年首家被證監(jiān)會(huì)行政處罰的上市公司。違規(guī)行為包括存在未披露的對(duì)外擔(dān)保和定期報(bào)告等。北京德恒（寧波）律師事務(wù)所張志旺律師認(rèn)為，根據(jù)該公告，2017年4月27日至2019年5月9日期間買入，在2019年5月10日及以后賣出或繼續(xù)持有大東南股份股票且受損的投資者，可以提起索賠。

另外3家收到行政處罰的上市公司違規(guī)行為主要包括：ST銀億未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；輝豐股份虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本、關(guān)于環(huán)保事項(xiàng)的披露與事實(shí)不符、公司高管被采取刑事強(qiáng)制措施的臨時(shí)公告信息披露不準(zhǔn)確；ST新光未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供的重大擔(dān)保。

益盛藥業(yè)訴訟時(shí)效即將到期 此前已有股民獲得賠償

益盛藥業(yè)（益盛藥業(yè)維權(quán)入口）于2017年2月10日收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，依照證券訴訟三年時(shí)效計(jì)算，益盛藥業(yè)的索賠時(shí)限本月即將到期。益盛藥業(yè)索賠時(shí)段為：2015年12月25日（立案調(diào)查日）仍持有益盛藥業(yè)股票，并在2015年12月25日之后賣出或是持有益盛藥業(yè)股票造成造成虧損的投資者。與此前已經(jīng)訴訟時(shí)效到期的大智慧和安碩信息一樣，益盛藥業(yè)索賠同樣已經(jīng)有了投資者已經(jīng)順利獲得賠償?shù)南壤?，符合條件的投資者需抓緊最后的時(shí)限，不然一旦錯(cuò)過時(shí)效，法院將不會(huì)受理投資者索賠訴訟。