(上接C5版)

本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為720.93萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的15.00_，其中，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)2,640萬(wàn)元，且認(rèn)購(gòu)數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行數(shù)量的10.00_，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投數(shù)量預(yù)計(jì)認(rèn)購(gòu)240.31萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的5.00_（如本次發(fā)行價(jià)格超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售），戰(zhàn)略投資者最終配售數(shù)量與初始配售數(shù)量的差額部分回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃最終戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為480.62萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的10_。

綜上，本次發(fā)行戰(zhàn)略配售僅有發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃參與，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為480.62萬(wàn)股，初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售的差額240.31萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，戰(zhàn)略配售回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為3,508.53萬(wàn)股，占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的81.11_；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為817.05萬(wàn)股，占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的18.89_。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為4,325.58萬(wàn)股，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

（三）發(fā)行價(jià)格

發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人所處行業(yè)、市場(chǎng)情況、同行業(yè)可比上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為4.17元/股。

（四）募集資金

若本次發(fā)行成功，預(yù)計(jì)發(fā)行人募集資金總額為20,041.8540萬(wàn)元，扣除預(yù)計(jì)發(fā)行費(fèi)用約6,139.68萬(wàn)元（含增值稅）后，預(yù)計(jì)募集資金凈額約為13,902.1740萬(wàn)元。

（五）網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)于2021年9月2日（T日）15:00同時(shí)截止。申購(gòu)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上申購(gòu)情況于2021年9月2日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)確定_

網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)_網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下_

1、網(wǎng)上、網(wǎng)下均獲得足額認(rèn)購(gòu)的情況下，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)未超過(guò)50倍的，將不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制；若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍且不超過(guò)100 倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10_；網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20_；回?fù)芎鬅o(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70_；前述所指公開發(fā)行股票數(shù)量按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算，但網(wǎng)下發(fā)行比例限售的股票無(wú)需扣除。

2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎?，有效?bào)價(jià)投資者仍未能足額認(rèn)購(gòu)的情況下，則中止發(fā)行。

3、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額認(rèn)購(gòu)的情況下，不足部分不得向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

在發(fā)生網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿那樾蜗?，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)啟動(dòng)網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制，并于2021年9月3日（T+1日）在《上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》”）中披露。

（六）本次發(fā)行的重要日期安排

注_①T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日。

②上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時(shí)公告，修改本次發(fā)行日程。

③如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無(wú)法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。

（七）限售期安排

本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無(wú)流通限制及限售期安排，自本次公開 發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10_（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，90_的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10_的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填寫鎖定期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下鎖定期安排。

戰(zhàn)略配售股份限售期安排詳見“三、戰(zhàn)略配售”。

（八）發(fā)行人高管和核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的資管計(jì)劃出資比例存在 發(fā)生變動(dòng)的可能

發(fā)行人高管和核心員工參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售設(shè)立的國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已于2021年8月26日繳付承諾認(rèn)購(gòu)資金2,640萬(wàn)元。根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格，國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃最終獲配金額為2,004.1854萬(wàn)元，多余款項(xiàng)將不晚于2021年9月8日（T+4日）退還給國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。根據(jù)國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的《資產(chǎn)管理合同》之約定，“如本計(jì)劃申購(gòu)的標(biāo)的股票最終僅獲得部分配售的，管理人將結(jié)合獲配情況并按照蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售比例對(duì)投資者持有的部分份額進(jìn)行強(qiáng)制退出”、“集合計(jì)劃份額持有人持有的資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分退出份額，份額持有人在退出后持有的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元”?；谏鲜黾s定，退還給資管計(jì)劃的款項(xiàng)可以退還給集合計(jì)劃份額持有人，且集合計(jì)劃份額持有人持有的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值需高于100萬(wàn)元，因此存在退款后資管計(jì)劃出資人比例與原始出資比例不一致的可能性。

國(guó)金證券蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)員工參與創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人將和發(fā)行人、出資人協(xié)商確定最終退款金額，最終確定的出資比例如與原始出資比例不一致，將在2021年9月8日（T+4日）披露的《發(fā)行結(jié)果公告》中披露。

（九）擬上市地點(diǎn)

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板。

三、戰(zhàn)略配售

（一）本次戰(zhàn)略配售的參與情況

依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。

發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃已與發(fā)行人簽署戰(zhàn)略投資者配售協(xié)議。關(guān)于本次戰(zhàn)略投資者的核查情況詳見2021年9月1日（T-1日）公告的《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之戰(zhàn)略投資者配售資格的專項(xiàng)核查報(bào)告》和《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于上海蘭衛(wèi)醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)所股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市戰(zhàn)略投資者核查事項(xiàng)的法律意見書》。

（二）戰(zhàn)略配售獲配結(jié)果

2021年8月31日（T-2日），發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為4.17元/股，預(yù)計(jì)募集資金規(guī)模為20,041.8540萬(wàn)元。

截至2021年8月27日（T-4日），戰(zhàn)略投資者已足額按時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)資金。根據(jù)發(fā)行人與戰(zhàn)略投資者簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議中的相關(guān)約定，確定本次發(fā)行戰(zhàn)略配售結(jié)果如下_

（三）戰(zhàn)略配售股份回?fù)?/p>

依據(jù)2021年8月24日（T-7日）公告的《初步詢價(jià)及推介公告》，本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為720.93萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的15.00_。本次發(fā)行最終僅有發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為480.62萬(wàn)股，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額240.31萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

四、網(wǎng)下發(fā)行

（一）參與對(duì)象

經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確認(rèn)，本次網(wǎng)下詢價(jià)有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量為427家，管理的配售對(duì)象數(shù)量為7,771個(gè)，其對(duì)應(yīng)的有效報(bào)價(jià)總量為12,425,290萬(wàn)股。參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象可通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及有效申購(gòu)數(shù)量。

（二）網(wǎng)下申購(gòu)

在初步詢價(jià)期間提交了有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。

1、參與網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)于2021年9月2日（T日）9:30-15:00通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)錄入申購(gòu)單信息，包括申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在本公告中規(guī)定的其他信息，其中申購(gòu)價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格4.17元/股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)等于初步詢價(jià)中其提供的有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”。網(wǎng)下投資者為參與申購(gòu)的全部配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性全部提交。有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)一旦提交申購(gòu)，即被視為向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）發(fā)出正式申購(gòu)要約，具有法律效力。

2、配售對(duì)象只能以其在我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券賬戶和銀行收付款賬戶參與本次網(wǎng)下申購(gòu)。配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱（深圳）、證券賬戶號(hào)碼（深圳）和銀行收付款賬戶必須與其在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息一致，否則視為無(wú)效申購(gòu)。因配售對(duì)象信息填報(bào)與我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案信息不一致所致后果由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。

3、網(wǎng)下投資者在2021年9月2日（T日）申購(gòu)時(shí)，無(wú)需繳納申購(gòu)資金。

4、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)，將被視為違約并承擔(dān)違約責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將公告披露違約情況，并將違約情況報(bào)我國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

(下轉(zhuǎn)C7版)