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網(wǎng)下申購蕞近又頻現(xiàn)違規(guī)案例。
11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會發(fā)布今年第六批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，共有5家配售對象在科創(chuàng)板“凱爾達(dá)”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，被列入網(wǎng)下打新“黑名單”，將被暫停6個(gè)月新股網(wǎng)下申購。
被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)。
值得一提得是，在本次被罰得名單中，百億量化私募——鳴石投資也赫然在列，證券時(shí)報(bào)感謝翻閱近期上市得新股發(fā)行公告，10月以來，鳴石投資旗下得鳴石金選15號私募證券投資基金棄購得新股至少有4只，棄購金額合計(jì)達(dá)12.49萬元。
百億量化私募鳴石投資被列入打新“黑名單”
11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會發(fā)布今年第六批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，共有5家配售對象在科創(chuàng)板“凱爾達(dá)”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為。
被限制得配售對象分別是：瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產(chǎn)-招享股票中性2號私募證券投資基金、國任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司-自有資金。
資料來自：華夏證券業(yè)協(xié)會
值得一提得是，在5家被列入打新“黑名單”得機(jī)構(gòu)中，有4家為私募機(jī)構(gòu)，百億量化私募鳴石投資也赫然在列。
據(jù)華夏證券業(yè)協(xié)會公告，上述5家機(jī)構(gòu)存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡稱“細(xì)則”）第十五條、十六條規(guī)定得股票配售對象列入限制名單。
根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)； （三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)； （六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；（七）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無定價(jià)依據(jù)、未在充分研究得基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供得財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔得情形。
同時(shí)，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首次股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序得情形。
網(wǎng)下投資者或其管理得配售對象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形得，華夏證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形得配售對象列入首次股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個(gè)月；出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次（含）以上得，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形得配售對象列入限制名單十二個(gè)月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板得違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。
被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網(wǎng)下詢價(jià)。
鳴石投資曾棄購多只新股
證券時(shí)報(bào)感謝翻閱近期發(fā)行上市得新股發(fā)現(xiàn)，10月以來，鳴石投資至少有4次棄購行為。
10月11日，珠海冠宇發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》顯示，網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股數(shù)達(dá)47810股，棄購金額為689898.30元。
其中，網(wǎng)下棄購?fù)顿Y者主要為鳴石投資旗下得鳴石金選15號私募證券投資基金，棄購股數(shù)為2664股，棄購金額為38633.73元。
10月14日，高鐵電氣發(fā)布得發(fā)行結(jié)果公告顯示，網(wǎng)下投資者棄購9,238股，棄購金額66,660.48元，棄購?fù)顿Y者為鳴石金選15號私募證券投資基金。
11月12日發(fā)布上市發(fā)行結(jié)果公告得富吉瑞和同益中也被鳴石投資棄購。富吉瑞當(dāng)時(shí)公告稱，網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股數(shù)為9963股，金額為224765.28元。
網(wǎng)下棄購得投資者為上海寬德投資旗下得寬德小眾山 6號私募證券投資基金和鳴石投資旗下得鳴石金選15 號私募證券投資基金，棄購股數(shù)均為505股，金額為11,449.76元。
同益中公告也顯示，鳴石金選 15 號私募證券投資基金作為網(wǎng)下投資者，棄購1,809股，棄購金額達(dá)8,199.38元。
有效報(bào)價(jià)但不申購也要被罰
華夏證券業(yè)協(xié)會在發(fā)布通知中提到，網(wǎng)下投資者在參與“凱爾達(dá)”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中也存在違規(guī)行為。
證券時(shí)報(bào)感謝翻閱凱爾達(dá)發(fā)行公告發(fā)現(xiàn)，國任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司參與了報(bào)價(jià)，但未參與網(wǎng)下申購。
凱爾達(dá)當(dāng)時(shí)公告稱，經(jīng)公司核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露得423家網(wǎng)下投資者管理得9,929 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象中，有1家投資者管理得1個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象未參與網(wǎng)下申購。剩余422家網(wǎng)下投資者管理得9,928個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象按照《發(fā)行公告》得要求參與了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量4,948,980萬股。
未參與網(wǎng)下申購得投資者為國任財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司，應(yīng)申購數(shù)量為390萬股，但實(shí)際申購量為零。
在上市公司發(fā)行公告中，一般都會明確告訴網(wǎng)下投資者，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額參與申購、獲得初步配售后未及時(shí)足額繳納認(rèn)購資金及相應(yīng)得新股配售經(jīng)紀(jì)傭金以及存在其他違反《科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者管理 細(xì)則》行為得投資者，將被視為違規(guī)并應(yīng)承擔(dān)違規(guī)責(zé)任，聯(lián)席主承銷商將把違規(guī)情況及時(shí)報(bào)華夏證券業(yè)協(xié)會備案。
華夏證券業(yè)協(xié)會表示，發(fā)行定價(jià)市場化是注冊制改革得重要一環(huán)。協(xié)會將持續(xù)發(fā)揮自律管理職能，加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，與滬深證券交易所按照《備忘錄》內(nèi)容強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同做好對網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為得監(jiān)督、監(jiān)測、檢查，共建優(yōu)勝劣汰得網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)市場化發(fā)行定價(jià)秩序。
感謝：萬健祎
yeshuy
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