華夏經(jīng)濟周刊-經(jīng)濟網(wǎng)訊（感謝 鄭揚波）12月6日，新美星（300509.SZ）發(fā)布公告稱收到《關(guān)于控股股東收到行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會擬決定，對公司得實控人何德平操縱證券市場和信息披露違法行為處以罰款，并對何德平采取10年市場禁入措施。

公開資料顯示，新美星2003年成立，于2016年4月成功上市，主要為液態(tài)產(chǎn)品智能工廠提供產(chǎn)存一體化整體解決方案得總集成總承包服務(wù)。2016年7月，新美星股價曾高達94.7元/股，而截至2021年12月10日，股價僅為6.01元/股，五年時間，股價跌幅高達93%。

此次事件，證監(jiān)會擬決定就操縱證券市場行為，對何德平及其他四位當(dāng)事人沒收違法所得4784萬元，并處以1.44億元得罰款。換句話說，此次處罰累計罰沒1.92億元。其中，何德平及一位當(dāng)事人承擔(dān)1.44億元罰款得50%，即7175萬元。就信息披露違法行為，證監(jiān)會對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。

公告顯示，何德平及四位當(dāng)事人通過“三步驟”完成對自家股票得操縱，即大量買入、集中拉升和集中賣出。

2018年9月26日～前年年2月28日，賬戶組持股顯著增加，期末持股量為期初持股量得38.71倍，導(dǎo)致新美星股價累計上漲12.57%。

前年年3月1日～前年年4月3日，賬戶組集中拉抬新美星，期末持股量較期初增加124.23%，持股量漲幅較大，其間新美星股價累計上漲36.46%。

前年年4月4日～前年年6月26日，賬戶組集中賣出新美星，其間新美星股價下跌13.36%。

在2018年9月26日至前年年6月26日長達9個月得時間內(nèi)，賬戶組利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，連續(xù)集中交易新美星，股價上漲33.11%。何德平及其他四位當(dāng)事人通過影響股票交易價格，盈利4784萬元。

（新美星股價 數(shù)據(jù)近日：Wind）

信息披露違法行為方面，在2016年新美星上市前，上海海得澤廣投資管理中心（普通合伙）（下稱“海得澤廣”）代何德平及有關(guān)當(dāng)事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本得1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，同時，海得澤廣自2017年12月19日開始減持新美星股票，至2018年12月27日減持完畢。

證監(jiān)會認為，何德平未如實告知上市公司有關(guān)持股情況，導(dǎo)致新美星在相關(guān)公告中均未披露相關(guān)情況。

這是否會連累公司？新美星在公告表示，此次處罰僅涉及個人，不涉及公司資金，與公司業(yè)務(wù)活動無關(guān)。不過，公司再融資方面將會存在受限風(fēng)險，根據(jù)創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)定，如果控股股東收到證監(jiān)會規(guī)定范圍內(nèi)作出得行政處罰，在行政處罰決定后得3年內(nèi)，公司向不特定對象發(fā)行股票、向特定對象發(fā)行股票和發(fā)行可轉(zhuǎn)債將受限；公司實施重大資產(chǎn)重組也將存在受限得風(fēng)險。

換句話說，目前何德平收到得是事先告知書，如果何德平未能成功申辯，對公司得再融資、重大資產(chǎn)重組將會受限。

上海明倫律師事務(wù)所王志斌律師表示，新美星股價被操縱，因此遭受損失得投資者可以提起訴訟，不過可能會面臨一些難點。投資者得損失如何計算目前沒有比較詳細得司法解釋，但從《證券法》得規(guī)定來看，可以嘗試主張相應(yīng)得民事賠償。

責(zé)編：楊琳