原標(biāo)題：廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于四方科技集團(tuán)股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告 來源：中國證券報

原標(biāo)題：廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于四方科技集團(tuán)股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為四方科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“四方科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對四方科技進(jìn)行了認(rèn)真的持續(xù)督導(dǎo)，切實履行保薦責(zé)任，現(xiàn)將本次2019年度持續(xù)督導(dǎo)檢查情況匯報如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

保薦機(jī)構(gòu)于2019年12月26日至12月27日期間對四方科技進(jìn)行了2019年度定期現(xiàn)場檢查，參與人員為徐文、李彥強(qiáng)?，F(xiàn)場檢查過程中，保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司三會決議及會議記錄、信息披露文件、與募集資金使用相關(guān)憑證等資料，對公司治理、三會運(yùn)作和內(nèi)部控制情況，信息披露，獨(dú)立性及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況，公司募集資金管理和使用情況，關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況，公司經(jīng)營狀況等其他相關(guān)事宜進(jìn)行核查，并在前述工作基礎(chǔ)上完成了本次現(xiàn)場檢查報告。

二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運(yùn)作情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等規(guī)則的執(zhí)行情況；核查公司內(nèi)部控制相關(guān)制度；查閱了股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議通知、簽到簿、議案及有關(guān)資料、會議決議、會議記錄等文件。

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：四方科技董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠按照法律法規(guī)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則以及公司章程等規(guī)定履行相應(yīng)的職責(zé)；公司的公司章程、三會議事規(guī)則以及其他公司治理的相關(guān)制度能夠被有效執(zhí)行；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī)，內(nèi)部控制制度能夠有效執(zhí)行；公司2019年三會運(yùn)作情況良好，歷次會議的召集、召開和表決程序符合法律法規(guī)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則以及公司章程的相關(guān)規(guī)定。

（二）信息披露情況

保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司2019年的信息披露文件，與公司管理層溝通；核查公司自上市以來是否按照《公司章程》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)。

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：四方科技已經(jīng)真實、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，不存在應(yīng)披露而未披露的事宜。

（三）獨(dú)立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

保薦機(jī)構(gòu)與公司財務(wù)部門進(jìn)行溝通，查閱公司報告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易資料，并結(jié)合公司經(jīng)營情況，核查公司與控股股東之間在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)以及財務(wù)等方面是否保持獨(dú)立；核查公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間是否存在非經(jīng)營性資金往來等情形。

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司獨(dú)立性情況良好，公司控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不存在違規(guī)占用公司資金的情況。

（四）募集資金使用情況

保薦機(jī)構(gòu)與公司管理層溝通，查閱公司與募集資金使用相關(guān)的憑證、合同、銀行對賬單、三方監(jiān)管協(xié)議等，核查與公司募集資金的使用、存放相關(guān)的三會記錄和公告。

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：四方科技的募集資金均存放于與募集資金專戶中，并分別與保薦機(jī)構(gòu)、專戶開設(shè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議；公司募集資金的存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)法律規(guī)定；公司不存在變相改變募集資金用途或募集資金被控股股東、實際控制及其關(guān)聯(lián)方占用的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

保薦機(jī)構(gòu)與公司管理層溝通，并查閱與關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資相關(guān)的協(xié)議、三會決議、信息披露文件，進(jìn)而核查公司自上市以來發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況，并核查上述決策及執(zhí)行中，公司是否存在違法違規(guī)的情況。

經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2019年，公司不存在對外擔(dān)保的情形。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資情況均履行了相應(yīng)的決策程序和信息披露義務(wù)，關(guān)聯(lián)交易價格公允；同時，公司已經(jīng)建立完善的制度對關(guān)聯(lián)交易、對外投資、對外擔(dān)保事項進(jìn)行規(guī)定。2019年，公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等不存在違法違規(guī)情況。

（六）整體經(jīng)營情況

保薦機(jī)構(gòu)與公司管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通，并結(jié)合公司財務(wù)狀況、了解公司2019年生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司主營業(yè)務(wù)所處市場環(huán)境變化情況。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2019年度，公司經(jīng)營狀況正常，公司及所在行業(yè)未發(fā)生重大不利變化。

（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項。

無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

無。

四、向證監(jiān)會或證券交易所報告的事項

無。

五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

保薦機(jī)構(gòu)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等的有關(guān)要求，對四方科技認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2019年以來，公司的內(nèi)部控制制度以及公司治理較為完善且被有效執(zhí)行，公司“三會”運(yùn)行情況良好；公司按照規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)；公司獨(dú)立性良好，不存在被控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金的情況；公司募集資金使用和存放符合法律法規(guī)的規(guī)定；公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資情況均履行了相應(yīng)的決策程序和信息披露義務(wù)，公司不存在對外擔(dān)保情況；公司經(jīng)營狀況正常，未發(fā)生重大不利變化。

保薦代表人簽名：徐文??杜濤

廣發(fā)證券股份有限公司

2020年1月6日